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铁路建设中的风险管理

介绍

铁路建设是一个复杂的过程,不仅需要周密的规划和熟练的专业人员的参与,而且还需要在适当识别风险的基础上制定风险缓解策略。在建设两个目的地之间的新铁路时,有益的做法应包括详细的风险评估、风险管理方法以及制定新的战略和系统。管理此类复杂项目的风险至关重要,因为它既包括评估,也包括缓解策略。

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虽然风险评估涉及识别施工过程中可能发生的潜在风险及其评估,但风险缓解的目标是消除已识别风险的影响(IRM 2002)。这项任务将解决西米德兰和苏格兰之间铁路建设过程中可能出现的风险。它将主要侧重于制定可行的风险管理战略,确定最合适的风险分析方法,并提出一个风险管理系统,该系统将考虑到项目的复杂性及其内部和外部挑战。拟议风险管理系统的理由是,由于建设项目的复杂性,需要在风险评估中使用定性和定量数据,以及应向各利益相关者提供的大量承诺清单。

风险管理目标

为应对与铁路建设相关的挑战,将制定风险管理战略的三个主要目标。首先,该计划应着眼于通过减少其负面后果,降低可能对建设项目产生不利影响的风险的总体可能性。第二,风险管理战略应考虑确保外部和内部利益相关者意识到可能存在的风险及其管理的积极措施(BS 31100 2011)。第三,风险管理计划还应包括努力改进总体决策;具体而言,通过提高对已识别风险波动性质的理解,确定项目步骤的优先顺序及其规划。这些目标将通过评估风险的严重程度(严重、高度、中度等)和制定适当的风险管理策略来实现。

铁路建设项目风险管理策略

解决已识别的风险和实现上述风险管理目标与“通过限制威胁和利用机会为组织带来的利益带来不确定性”(英国财政部2004年,第27页)。应对潜在风险的关键方面包括风险的容忍度、风险的处理、转移、终止和抓住机会。另外,还提出了风险转移的制度建议,并将其纳入风险管理的另一个方面。

铁路建设风险

在苏格兰和西米德兰兹之间修建铁路的特殊情况下,可以确定几个关键风险:

  1. 社会和政治风险
  1. 许可证和监管许可证,包括环境影响报告、能源使用评估和运输影响声明(Sunduck 2000)。
  2. 技术转让。
  3. 项目的可行性,包括在当前政治形势下的长期可行性。
  4. 规划,它涉及到建设项目的技术限制、复杂性、范围的合理性、进度安排和成本。
  5. 决策过程和公众对项目安全的看法。
  1. 工程施工风险
  1. 项目设计,包括标准化、施工复杂性、设计完整性以及将新铁路系统整合到现有基础设施中等挑战。
  2. 基础设施采购,与安全标准、质量控制、承包协议和熟练劳动力的使用等风险相关(Sunduck 2000)。
  3. 系统采购,包括施工规范、各种采购程序和采购范围。
  1. 财务风险
  1. 项目融资,这是当前建设项目最重大的风险之一,因为它包括寻找稳定资金来源、核算通货膨胀和汇率波动以及准确估计建筑成本等挑战。
  2. 属于财务风险类别的其他风险包括成本超支、延误成本和合资企业成本(Sunduck 2000)。

在列出铁路建设可能涉及的所有风险之后,必须按重要性对其进行排序,以制定一个全面的风险管理计划,以应对所有可能的风险。需要强调的是,对于铁路建设项目来说,财务风险和技术风险是非常重要的,因为它们既有可控因素(如劳动力)也有不可控因素(如通货膨胀)。因此,参与风险管理的人员应该从内部和外部两个角度来处理已确定的问题。

财务风险及其管理

如前所述,在两个目的地之间修建铁路预计会带来财务风险,这些风险可能会对项目的成功以及负责建设的利益相关者的总体生产力产生负面影响。为了管理诸如成本超支、通货膨胀、汇率波动、延迟成本和项目融资挑战等财务风险,建议遵循几个风险管理步骤。具体如下:

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  • 包括足够的或有事项、对通货膨胀变化的估计,以及在建设预算规划中可能的扩展。由于铁路建设是一个需要大量时间的过程,这取决于铁路的范围,在预算计划中考虑即使是很小的意外事件,也可以使项目免受与成本相关的限制。如果预算计划中有15%-25%的不可预见费,它将保护项目不受材料价格上涨、所需材料数量变化、成本类别依赖等风险的影响。必须注意的是,在大多数建设项目中,成本变化的假设被大大低估,这会导致随后的施工失败或工期延长(加州高铁局,2012年)。
  • 对整个项目实施严格的成本管理策略,考虑转移成本和施工进度延误的风险。这种风险管理战略很可能成为铁路基础设施发展的起点,因为它基于更广泛的伙伴关系安排。例如,预计该项目将包括可能参与维护和运营的特许权承包商(加利福尼亚高速铁路局,2012年)。由于此类承包商的服务价格通常较高,因此风险管理策略应考虑到所有可能的财务挑战,如进度风险和成本超支。
  • 持续努力审核施工成本的估算,包括基础成本(如折旧、单价等)等因素。这种财务风险管理策略预计将为建设项目带来有益的结果,因为它将持续评估成本,因此考虑到项目实施过程中发生的任何变化和波动。
  • 制定项目资金可用性的时间表。由于该项目的预算预计将达到400亿英镑左右,因此必须确保完成该项目所需的所有资金在需要时都能到位,以避免施工延误。应制定多个施工包,以说明不同施工阶段的范围。在项目实施过程中,可以调整和更改这些一揽子计划,以说明采购资金和节余的剩余部分。总的来说,进度计划的制定将极大地有助于财务规划,并有助于对项目完成的正确估计(加州高铁局,2012年)。

工程施工风险管理

铁路项目中的工程和施工风险包括各种挑战,从施工复杂性到各种采购程序。虽然不可能对所有风险进行管理,因为其中许多风险可能会意外发生,但建议将几种可在铁路建设项目中成功实施的风险管理策略进行整合。以下是建议的风险管理策略列表:

  • 遵守既定的标准、法规和规范,同时准备在施工过程中进行进一步改进。虽然要求参与施工的工程师遵守有关施工技术方面的标准规范和法规,但它们是通用的,很少能满足所有情况和风险。遵守标准化是必要的,因为建设项目必须安全实施,同时确保铁路系统保持运营,这带来了一系列挑战。建议工程师认识到标准化程序和施工成本的必要性,并了解其在满足保持铁路系统运营能力需求方面的局限性。
  • 确保建立一个持久的风险监督和审查制度。值得一提的是,一个有效的监督体系可以帮助铁路建设项目的工程师保护他们的运营免受可能的风险。在这个风险管理策略中,工程师应该非常清楚他们在建设项目中的角色和责任,特别是当涉及到外包功能时。此外,建议施工人员在涉及安全程序时仔细审查管理层的决定(工程委员会,2011年)。
  • 采用系统方法识别风险并对其进行评估和管理。在一个建设项目的背景下,孤立地检查所有风险是一个复杂的过程,因为它们相互依存。因此,建议工程师超越技术规范和施工程序的考虑因素来处理非技术因素(如组织、文化、人)(工程委员会,2011年)。在施工过程中,对工程师的额外建议包括寻找可能的风险和缓解风险的机会之间的联系,考虑使用人体工程学来降低人为错误风险,进行风险评估以帮助(但不是取代)专业判断,并意识到一系列复杂的程序可能会破坏建筑工地的安全文化(BS EN31010 2010)。

建设项目风险应对实践

除了风险管理系统,以解决与建设项目中的财务和工程相关的挑战外,还建议引入有效的风险规避系统,以消除可能存在的风险,而不必首先对其进行管理。在建设项目中,风险规避通常被认为是不切实际的,因为它可能会限制进度;然而,如果正确地结合起来,在高水平招标、对投标附加条件和完成合同初步谈判等情况下,规避风险可以使项目受益。风险应对实践包括风险转移、风险保留和风险降低等程序。

风险转移是指将已识别的风险转移给另一方的努力。在建设项目中,财务风险可以转移到保险公司,因为这将保护建筑公司免受潜在损失。转移可能的风险可以通过转移财产或通过转移金融风险(如保险)保留财产来实现。风险自留是指通过实施内部管理策略,帮助工程项目中的工程师或承包商控制可能存在的风险的一种方法。必须指出的是,当不可能或可以忽略将风险转移给另一家公司时,需要保留风险。例如,如果财务损失较小,但无法规避风险,则建议实施被动或主动风险保留。主动保留指的是经过深思熟虑的策略或风险管理,而被动保留通常是由于疏忽或忽视处理风险而发生的(Mousa 2005)。最后,建设项目可以将风险自留作为一种总体策略,引导其努力减少负面因素的影响。

风险分析方法的评估和进一步的建议

在建设项目风险分析阶段,负责这些过程的各方应评估可用于识别风险的工具和方法。这些工具和方法包括“头脑风暴法、德尔菲法、检查表、专家评估、公司内部审计、定期文件审查等”(Dziadosz&Rejment 2015,第260页)。风险分析方法一般分为定性和定量两种。在项目决策中主要运用直觉和经验进行决策。重要的是要理解,定性方法可以与数值数据结合使用,因为这些数据不足以进行完整的定量分析。

依赖定性数据的风险分析方法包括头脑风暴、问卷调查、德尔菲技术(专家参与)和其他形式的定性分析。另一方面,定量的风险评估方法使工程项目中的工程师或承包商能够对已识别的风险进行赋值,从而按重要性对其进行排序。这些方法包括可能性和后果分析、计算机模拟和其他使用定量数据的技术。虽然风险评估的定量和定性方法都可以有效地评估建筑项目中单独风险发生的影响和可能性,但这种复杂的过程需要更为精细的程序。本文介绍了两种可用于建设项目风险评估的方法:蒙特卡罗模拟法和德尔菲法,它们将定量和定性方法结合起来。

蒙特卡罗模拟是一种定量的数学技术,它可以使建设项目的利益相关者在分析和进一步决策时考虑可能的风险。模拟的工作原理是为所有具有一定程度不确定性的因素创建一个数值范围(概率分布)的模型。概率分布表明,参与评价的变量会有不同的结果。常见的概率分布类型包括正态分布、对数正态分布、均匀分布、三角分布、离散分布和PERT。建议在风险分析中集成蒙特卡罗方法,因为它提供了指定给特定类别风险的可能性的直观表示(蒙特卡罗模拟2018年)。蒙特卡罗方法的进一步好处包括易于实施,将定量数据与决策相结合的可能性,分析成本和进度的有用性,以及预测实现预期目标的可能性的能力。

德尔菲法可用于风险评估,方法是由专家(独立专家或参与项目的专家)完成问卷调查。一般来说,有几轮问卷调查,专家匿名回答;每轮结束后,将汇总并共享响应(德尔菲法n、 d.)。参与问卷调查的专家通常会调整他们的答案,以便就所讨论的问题得出共同结论,特别是在估计风险发生的可能性方面。因此,德尔菲法是一种定性方法,旨在帮助专家就风险评估达成共识。

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综上所述,铁路建设项目的风险分析过程应包括定量和定性评估方法,因为不同的风险可能发生。已经得出的结论是,参与修建西米德兰兹-苏格兰铁路的决策者将从德尔菲法中获益最大,德尔菲法涉及专家问卷调查中收集的定性数据,以及蒙特卡罗方法,它使用定量数据来估计损害建筑项目风险的可能性。

建设项目风险管理系统

在对风险评估和管理策略进行评估的基础上,提出了一套适合建设项目利益相关者需求的风险管理体系。建议整合一个四步风险管理系统,该系统将说明所确定的战略和风险评估方法。步骤如下:

风险识别与评估

运用德尔菲法和蒙特卡罗方法,建设项目中的关键决策者将能够成功地识别出可能限制项目成功的风险,以及导致延误、增加成本和意外结果的因素。风险识别可以使用德尔菲技术,因为它不需要定量的数据收集。风险识别是一个有纪律和耗时的过程,包括使用包含潜在风险的检查表来评估项目期间发生不良事件的可能性水平。一旦参与该程序的专家就施工中的关键风险(财务、政治、经济、工程等)达成共识,就可以使用蒙特卡罗方法来评估风险。风险的可能性和影响将分为严重、高、中、低和非常低。基于差异化,将实施具体的风险管理工作。

风险管理

当确定的风险被分配到关键或高风险类别时,项目的利益相关者必须立即采取行动(HR Treasury 2004)。可以采取的措施包括风险转移或风险保留。例如,如果评估表明财务风险很高,并且项目很可能遭受成本波动,决策者可以引入内部管理策略来保持风险。这些战略可以包括建立一个严格的成本管理系统,努力将预算分成若干部分以避免过度开支,以及为意外事件制定预算。这样,项目将不必将其风险转移给另一方,但它将能够通过更严格的内部管理计划来控制它。

工艺文件

风险管理体系的关键是识别、评估和应对建设项目中发生的风险,过程文件的整合有助于决策者确保识别的风险及其控制措施的顺利实施。此外,记录风险管理过程将有助于管理其他潜在风险,也有助于在诉讼中证明建设项目遵循一种将财务、工程和其他风险降至最低的模式。

审查和监督

拟议风险管理系统的最后一步是评估系统的成功及其对项目进一步进展的影响。涉众应确定已识别的风险是否已成功识别、评估、管理和记录,以分析未来可使用的最佳实践。同时建议管理层在一段时间后对风险管理体系进行评审,以确定其在铁路建设中的适用性。

结束语

铁路建设这类复杂项目的风险管理,不仅需要开发一个成功的系统,而且还需要有各种针对性的识别和评估方法和技术。已经得出的结论是财务风险(例如,项目资金、成本超支、延误成本和合资企业成本)和施工/工程风险(例如,标准化、施工复杂性、设计完整性、基础设施采购和系统采购)对铁路建设项目的成败影响最大。建议采用蒙特卡罗法和德尔菲法对其影响进行评估;前者采用定量数据,后者侧重于从专家完成的问卷调查中收集的定性数据。定量和定性方法的结合预计将适应建设项目的复杂性,以及在实施过程中发生的风险的性质。根据风险评估的结果,项目决策者必须立即采取行动,处理属于高风险或关键风险类别的风险。应对风险的方法可以取决于风险的性质,范围从通过内部管理实践保留风险到将风险转移给另一方(如保险公司)。最后,还强烈建议记录整个风险管理过程并评估其有效性。

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参考列表

BS 31100 2011,风险管理。实施BS ISO 31000的实施规程和指南. 伦敦BSI。

BS EN31010 2010标准,风险管理。风险评估技术. 伦敦BSI。

2012年加州高铁管理局,风险识别和缓解,网络。

德尔菲法n、 d.,网络。

Dziadosz,A&Rejment,M 2015,“建设项目风险分析——选择方法”,原媒体工程,第122卷,第258-265页。

2011年工程委员会,风险指引,网络。

人力资源部2004年,橙色的书。风险管理——原则和概念,网络。

IRM 2002年,风险管理标准,网络。

蒙特卡罗模拟 2018年,网络。

穆萨,J 2005,从承包商和业主的角度看建设项目的风险管理,硕士论文,加沙伊斯兰大学,网络。

Sunduck,D 2000,“大型新铁路运输系统项目的风险管理:韩国高速铁路经验评估”,IATSS研究,第24卷,第2期,第53-63页。

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